东方财富信息股份有限公司

　　合规管理制度

　　第一章总则

　　第一条为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，

　　建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司

　　持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有

　　第二条本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、

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　　规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求

　　本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准

　　则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的

　　本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，

　　第二章合规管理原则

　　第三条公司应当树立并坚守以下合规理念：

　　（一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行

　　（二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作

　　（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，

　　第四条公司开展合规管理工作应坚持以下基本原则：

　　（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部门、各子公

　　（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规

　　管理制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理部门支持，合规管理部门根

　　（三）独立性原则。合规管理部门应独立履行合规管理职责，公司其他部门

　　第三章合规管理组织架构

　　第五条公司董事会决定公司的合规管理目标，履行下列合规管理职责：

　　第六条公司监事会应对董事和高级管理人员合规管理职责履行情况进行监

　　第七条合规总监是公司高级管理人员，负责管理内控合规部的工作。合规

　　总监由公司董事会聘任或解聘，向公司董事会报告工作。内控合规部是公司的合

　　规管理部门，负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、财务信息披露和法律

　　法规遵守执行情况进行检查、监督等合规管理工作。合规管理部门应按照公司规

　　（一）起草合规管理基本制度及其他合规管理具体制度；

　　（四）对公司制度和流程进行合规性评价，提出修改完善建议；

　　（六）处理员工违规举报，组织或参与对违规事件的调查及处理；

　　第八条公司各职能部门、子公司，对职责范围内合规管理工作负首要责任，

　　（一）贯彻落实公司有关合规管理规章制度和政策，确保有关合规要求在本

　　（二）强化“业务必须合规”的合规风险管理理念，负责本部门业务职能领

　　（三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领

　　（四）制订完善本部门业务领域规章制度和业务流程；

　　（五）对本部门合规管理工作进行总结和计划，并提交合规管理部门；

　　（六）对合规管理部门询问和提示的风险和风险事项，进行调研和分析，及

　　（八）接受、协助、配合合规管理部门的合规检查，协助或者配合违规查处；

　　第九条各职能部门在开展合规管理工作时应当强化合规管理沟通协调。各

　　职能部门承担各业务领域的合规管理责任，与合规管理部门做好配合；合规管理

　　第十条公司应建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、公司

　　合规管理现状等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。

　　第四章合规管理运行

　　第十一条公司应当结合实际情况，在全面推进合规管理的基础上，加强对

　　第十二条公司应建立健全合规管理制度，制定相应的合规管理行为规范，

　　第十三条公司应建立合规风险识别及预警机制，梳理公司经营管理活动中

　　第十四条公司应建立合规风险应对机制，及时采取有效措施处置发现的合

　　第十五条公司应建立健全合规检查机制，公司规章制度制定、重大事项决

　　策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为应当经过合规检查，合规管理

　　第十六条公司应建立健全内控合规问责机制，对在经营管理过程中违反法

　　第五章合规管理保障

　　第十七条公司应强化合规管理信息化建设，通过信息化手段完善合规管理

　　第十八条公司应积极培育合规文化，通过合规宣传、合规培训等多种形式

　　第十九条公司应建立合规报告制度，合规管理部门对合规管理过程中发现

　　的合规风险，应当及时向公司董事会报告。公司董事会可要求合规管理部门提交

　　第六章附则

　　第二十条本制度由公司董事会负责解释和修改。

　　第二十一条本制度未尽事宜或本制度生效后颁布、修改的法律法规、行政

　　规章、规范性文件与本制度相冲突的，以法律法规、行政规章、规范性文件的规

　　第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

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